发布时间:2019-06-13 17:10:51 作者:颜 热度:
如何成立基金管理公司? ?
什么是基金经理?它需要什么条件?如何申请基金管理公司?基金管理人是指根据科学证券投资原则管理基金资产的使用,并根据法律,法规和基金条例或基金合同使用专业知识和经验。决策,寻求基金资产的管理增值,并允许基金持有人获得尽可能多的机构。例如,基金经理在不同的国家/地区有不同的名称。在英国,它被称为投资管理公司。在美国,它被称为基金管理公司。它在日本被称为投资信托公司,在台湾被称为证券投资信托业务。但是,他们的责任基本相同,即基金资产的使用和管理。
中国“证券投资基金管理暂行办法”规定,基金管理人的职责主要包括:依照基金合同的规定,利用基金资产投资和管理基金资产;向基金持有人支付基金收益。及时全额;账面记录期超过15年;基金财务报告编制,及时公告,并报中国证监会;
计算并公布基金的资产净值和各基金单位的资产净值;基金合同规定的其他职责;开放式基金管理人还应当按照国家有关规定和基金合同的规定,及时准确地处理基金的购买和赎回。 。基金管理人是基金资产的管理和使用者。基金的收入取决于基金管理人的管理和基金资产的使用水平。因此,有必要严格限制资格。保护基金经理只有具备一定条件的机构才能担任基金经理。每个国家或地区对基金管理人的资格都有不同的规定。一般来说,申请成为基金经理的组织必须遵守相关的证券投资信托规定。自己的国家或地区,有关政府部门审批,可以取得基金管理人的资格。
审查内容包括:基金管理公司是否具有一定的资金实力和良好的信誉,是否具备经营和运营资金的硬件条件(如固定场所和必要设施),专业人才和明确的资金管理计划。在日本,根据1951年颁布的“证券投资信托法”,信托公司必须是一家股份有限公司,注册资本超过5000万日元。在发展的早期阶段,它通常是一家经营基金管理业务的证券公司。随着业务的发展,由于不可避免的利益冲突,信托公司逐渐与证券公司分离,成为具有独立法人资格的基金管理机构。在中国,根据“证券投资基金管理暂行办法”的规定,基金管理公司应当具备主要发起人为证券公司和信托投资公司的条件,并按照国家有关规定设立。 ;主要赞助商状况良好,过去三年继续盈利;
每位发起人支付的资金不低于3亿元;拟建基金管理公司的最低实收资本为1000万元;有一个明确可行的基金管理计划;有合格的基金管理人才;
以及中国证监会规定的其他条件。
申请设立基金管理公司的,应当将有关文件一并提交证券管理部门审核,并由证券管理部门审核。合格的基金管理公司经证券管理部门批准后,可以开立基金管理公司。例如,在美国,基金管理公司受“投资顾问法”的约束。基金管理公司的审批权限是美国证券交易委员会(SEC)。在日本,任何想成为基金管理公司(信托公司)的公司都必须获得财政部和基金管理公司的许可。 (信托公司)获得财政部颁发的许可后,只能签订涉及证券投资基金的合同。
根据“证券投资基金管理暂行办法”和“中国证监会关于申请设立基金管理公司的通知”,设立基金管理公司的申请需要以下程序:
(1)设立基金管理公司的申请,须由至少两名合资格的保荐人发起。主要保荐人将作为申请人向中国证监会申请。
(2)基金管理公司的设立应分两个阶段进行。基金管理公司的筹备和开业必须经中国证监会批准。
(3)主申办人申请设立基金管理公司的,应当向申请人提交下列申请材料:
申请报告;可行性报告;赞助商身份;赞助商协议;
负责中国证监会要求的准备,简历和其他材料的人员名单。
保荐人协议主要包括:保荐人的基本权利和义务,赞助基金单位的方式,存款期间的首次认购和基金单位的份额,以及保荐人对主赞助人的授权。
(4)中国证监会批准的基金管理公司,初步期限为六个月。遇有特殊情况,经中国证监会批准可以延长,但最长不得超过一年。准备期间不允许进行基金管理和其他业务活动。
(5)基金管理公司已做好建设准备。申请人向中国证监会提交申请,提交下列申请材料:资金准备,资金会计,人事,内部组织和职能,管理制度,公司章程,营业场所和技术设施,资金管理计划和业务。中国证监会要求的规则和其他材料。公司章程应当按照中国证监会发布的“证券投资基金管理暂行办法”“基金管理公司章程”的规定制定。佣金。
(六)经批准设立的基金管理公司应当通过中国证监会批准文件向工商行政管理部门办理登记手续,并取得工商行政管理部门颁发的营业执照。 。行政部门和中国证监会批准了这些文件。基金管理公司法人签发。
(7)经批准设立的基金管理公司,由中国证监会在指定报纸上公告,公告费由基金管理公司支付并公告。
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